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专利价值评估应从哪些方面入手?

2016年05月30日

 摘要:专利作为无形资产的重要部分,其价值的评价被越来越多的关注和探索。传统的专利价值评估方法中,定性分析方法为主要的研究对象,对已有的定性分析方法和体系,以及其中所涉及的指标参数进行分析。在此基础上,将专利价值影响因素分为技术价值、法律价值、经济价值三部分,并其中法律价值部分进行深入分析。

  随着专利的申请量逐年递增,专利产出量越来越大、市场主体的知识产权保护意识越来越高,在市场经济活动中,专利也越来越多地被作为一份重要的资产参与到经济行为中。自2008年国家知识产权局开展知识产权质押融资工作以来,到2014年底,仅专利权质押融资金额就已经达1127亿元人民币,而且仍旧保持着年均80%-90%的高速增长。可见,在专利蓬勃发展的今天,市场主体在市场经营活动中对于专利评估的需求越来越大,专利质押融资形式也越来越被市场认可。随之而来,专利作为一项无形资产,如何确定其价值,也成为一项重要的工作,专利价值评估也被越来越多地关注、探索。

 1、专利价值评估方法

  经过对现有专利评估方法的研究分析,我们把现有的专利价值评估方法,归纳为定性分析方法和定量分析方法两类。

  定量分析方法能够定量地以货币形式估算专利的价格。是目前质押融资中较为常用的一类方法,例如成本法、收益法、市场法。定量地评估专利资产价格,需要会计学、经济学的知识,并且从事专利资产价格评估需要具备资产评估的资质。

  一些政府、研究机构,还采用定性分析方法为专利的价值进行评估,诸如中国专利技术开发公司设立的创业板专利记分牌、美国的专利记分牌、欧洲的IPScore 等。通过对影响专利价值的指标进行打分,诸如权利要求保护范围大小、是否实施、是否许可等,并为各指标设定权重,进行加权求和,得到0~100分的分值,作为专利价值度,定性地表明一项专利价值的大小

 2、影响专利价值的因素

  定性分析方法的研究中,影响专利价值度的指标以及各项指标如何影响专利价值度,一向是各类分析方法的研究重点。综合定性分析方法中涉及的对专利价值具有影响的指标参数,以及结合我国国家知识产局提出的专利价值分析指标体系,对专利价值的影响因素划分为技术价值、法律价值、经济价值三个方面(如图1所示)。

  经初步分析,对于技术价值和经济价值两项指标具有如下特点。

  (1)受时间影响波动较大:专利技术质量、行业发展趋势、可替代性、成熟度、市场、竞争和政策等指标的评价均受当前时间点的影响较大,同一份专利,在不同的时间节点进行评价,上述指标值可能产生较大的差异。

  (2)并且不同行业、产业的评价方法差异性较大:不同的行业、产业具备不同的技术特点,因此针对不同的行业、产业,专利技术质量、宽度、配套技术依存度的评价指标难于统一,甚至在相同的行业和产业中,对于这些指标的评价也难于标准化,主观性较强。

  (3)需要对行业、产业、市场、政策有整体性的把握:对于技术价值和经济价值的评价需要有相应行业和产业丰富的技术知识,以及对相应的市场、政策有宏观上的了解。

  上述特点导致技术价值和经济价值的评价差异化大、主观性强,并且对整个行业和产业的宏观了解度要求比较高,不具备普遍性及普及性。

 3、从法律价值角度分析专利价值

  法律价值涉及的因素更多的具备客观性和直观性,具体分析各因素如下。

  1.稳定性

  专利法律价值的稳定性,体现在其是否容易遭受侵权或诉讼,实质上涉及的是专利的保护范围。而保护范围是限定在权利要求中的。权利要求项数的多少,对其稳定性的影响起到至关重要的作用。

  专利权利要求个数可以反映申请专利的机构的技术创新能力。研究表明, 有价值的专利表现为专利权要求的数量多而且技术覆盖范围广, 遭遇侵权和诉讼的频率也较高。此外, 专利权要求的数量还可以用来表征专利的技术覆盖范围。专利申请人可以在专利授权申请书中包含更多的权利要求,对技术及其相关应用都加以保护。

  专利保护权利的范围会影响专利权的力度,进而影响专利的价值。有许多研究测试了简单权利要求数和加权权利要求数对专利价值的影响,结果发现简单权利要求数与专利价值相关性不显著,经加权后的权利要求数与专利价值有很好的相关性。

  2.不可规避性

  不可规避性是指专利被他人进行规避设计,从而在不侵犯该专利专利权的情况下能够达到与本专利相类似的技术效果,即权利要求的保护范围是否合适。容易被规避的权利要求通常在会加入过多的非必要技术特征,或者采用特定选择和下位术语,而其他人只要采用相似的或可替代的选择即克服侵权嫌疑。

  不可规避性与权利要求的具体特征、权利要求的撰写方式关系较大。将选用权利要求类型是开放式/封闭式作为参考指标,开放式权利要求比封闭

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