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今年已有多家明星公司折戟IPO,冲刺科创板的知产风险到底如何排查?

2021年12月17日

今年,已有多家企业科创板IPO被按下终止键。随着各项政策制度不断完善,监管也日趋严格。


在影响企业科创板IPO进程原因中,知识产权风险首当其冲。企业如何从根本上规避风险、化解危机?


科创板上市前需要做的知识产权防控模块包括哪些内容?


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细致关注核心技术问题 


企业一般在招股书中都将核心技术安置在业务和技术章节中进行介绍,而科创板则要求将核心技术相关的问题从业务章节中独立拆分进行介绍,反映了科创板对申请企业核心技术的相关情况非常关注。经过对多家企业所受到的所有问询问题的分析,核心技术是科创板过会委员会重点关注的模块。

核心技术是企业的的核心竞争力和核心机密,企业目前拥有的一系列核心技术需要制定和执行严格的保密制度,并要与主要研发及技术人员签订了保密协议。


基于企业所深耕的行业不同,相关的保密制度与保密协议也有所差异。例如软件企业的经营模式及行业特点,若无法完全避免核心技术泄密的风险或企业的核心技术相关的内控制度未能得到有效执行,或出现其他外部不可控因素,都将可能导致核心技术泄露,进而对公司业务发展造成不利影响。



二是科创板对核心技术问题十分细致。上交所在问询中通常会要求发行人进一步披露技术细节性问题,还要求与行业水平进行比对,若发行人披露称掌握国际领先技术时,可能会要求发行人提供进一步证据。

上市委员会在过会答辩与审核过程中并不接受以商业秘密的理由故而模糊披露核心技术。在上市委员会举行过会审核的时候,很多以技术秘密或商业秘密为理由的答辩均被上市委员会驳回。因此企业为了科创板上市过会成功必须向上市委员会佐证自身披露的核心技术,具备行业领先与新创性,同时要具备完善的保密制度来保护自身核心技术。

因此,申请科创板上市的企业,必须有独立的核心技术、经得起推敲,能够提供各项证据证明自身技术的先进性,这也提醒申报企业,在技术层面必须准确表述技术,也要避免过于夸大披露而给监管层留驳回。

同样,在佐证企业营收与亏损方面,过会委员会更注重产品的未来发展与持续盈利性,对于目前尚未盈利的技术以及产品企业有一定的辩论空间,对于持续亏损的企业,上市委员会具体询问亏损原因与市场发展情况。

在涉及支持产权方面,企业的研发人员稳定性问题上市委员会尤为重视。据统计,在过会期间,不少企业的研发人员变动频繁导致相关的职务发明归属纠纷激增,从而影响或终结企业科创板上市的希望。因此,为更好的确保科创板上市企业顺利过会,企业需联合资深专业的知识产权机构彻底排查诊断自身知识产权情况,辨认出潜在的专利纠纷与知识产权风险,并联合企业研发人员或知识产权管理人员解决相关问题,并辅导企业科创板过会相关的知识产权答辩。

大数据及相关基础软件行业市场空间广阔,行业内及产业链上下游公司培养、集聚了一批业内高端技术人才,人才资源竞争成为行业主要竞争因素。公司专注于大数据及相关基础软件领域前沿技术的创新,在大数据与云基础平台、分布式关系数据库、数据开发与智能分析工具等基础软件领域形成了具有自身特色的核心竞争力,并培养了一批专业技术人才。


若公司不能持续维护现有核心技术人员以及研发团队的稳定,并不断吸引业内优秀人才加盟,可能导致高端技术人才流失,从而对公司的发展造成不利影响。

其次研究团队频繁的更换人员将会影响到企业的研发稳定性,从而更进一步剥削了企业通过科创板上市过会的几率。


拟上市企业想要在科创板打得一手好牌,核心技术一直是重中之重。相关工作越到位,离成功冲刺IPO又近一步。


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